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【新闻发布会】上海:受理金融犯罪审查起诉案件1776件3361人

发布会现场

会议现场

5月13日上午,上海市检察院召开新闻发布会,发布了《 2020年重庆金融起诉蓝皮书》,对北京检察院2020年审理的金融犯罪案件进行了分析研究,并分析了造成金融犯罪的原因。侵权行为和犯罪活动。根据检察职能的特点和发展趋势,提出了防范和化解金融风险的对策建议起诉非法经营期货,为上海国际金融中心的建设提供了更好的法律环境。会议还发布了2020年北京检察机关对金融犯罪典型案件的处罚。

2020年北京市检察院

处理金融犯罪案件

基本情况和主要特征

2020年,上海市检察机关受理金融犯罪复审案件1165件1858人,金融犯罪复审案件1776件3361人。案件涉及六类,共三十种犯罪,主要包括破坏财务管理秩序的一百三十一种犯罪。金融诈骗案件2403起,金融诈骗案件490起,市场秩序犯罪案件146起,425起。

案件的基本情况

●与2019年相比,案件数量和涉案人数呈上升趋势

●案件组成类型的变化

非法吸收公共存款的犯罪仍然是头等大事,但是这是第一次下降趋势。信用卡盗窃案显着增加。相反,非法金融业务活动的刑事案件呈下降趋势。受理逮捕案件158人,受理330人;受理起诉案件146人,受理425人。

●涉及建设银行,证券和保险业的案件显示出不同的发展趋势

2020年,共有28577人受理了1577起涉及银行业犯罪的案件。案件数和涉案人数分别占原始金融犯罪和涉案人数的89%和84%。案件数量和人数增加了1 6. 60。 %和2 2. 92%。

2020年,检察机关受理证券业刑事案件152宗,294人,案件数和涉案人数占金融犯罪案件总数和涉案人数的9%,这比2019年有所增加,主要是由于非法操作导致的期货证券业务案件增加。

到2020年,涉及保险业的52起刑事案件将被138人接受,案件数量和人数均在增加。但是,新的犯罪手段经常出现,包括信用卡盗窃保险,行李延误保险和商业信用保险。保险盗窃案件领域。

●案件类型呈多元化趋势

在涉及建设银行的刑事案件中,相对少见的非法提供贷款的犯罪,吸收客户资金而不贷记的犯罪以及违反规定发行财务文件的犯罪都在2020年犯下。洗钱病例从2019年的5例增加到5例,增加到17例增加25例。在期货领域的犯罪中,有11人参与了4项未经授权发行股票的犯罪。还存在非法披露,不披露重要信息以及欺诈性发行可转换债券的情况。

案例特征

●非法集资案件数年来首次增加

非法集资案件首次增加,但案件总数仍占金融犯罪案件的很大一部分。其中,非法吸收公共存款案件1193宗,2183宗,集资诈骗案件137宗,230宗。

这些案件具有以下特征:第一,涉及在线借贷平台的非法集资案件有所增加。第二,私募基金领域非法集资的违法犯罪案件增多,风险更加突出。第三是对非法筹款宣传手段的不断革新,例如不当使用“区块链”和“计算能力”等新概念来欺骗投资者。

●证券领域新案件频发,收费多样化

2020年3月1日,经修订的《中华人民共和国证券法》正式实施。资本市场监管整顿的有效性不断提高,违法违规行为得到加强。证券犯罪呈现出新的趋势和特征:

首先,信息披露犯罪已成为资本市场镇压的重点。自2017年以来,上海检察机关共受理假冒股票,债券发行案件7起,批准逮捕10人,立案审查起诉5人。因非法披露和不公开重要信息罪,共逮捕了2人,共5人;审查和指控5起,共17人。到2020年,受理欺诈性发行可转债1宗,虚假披露不公开重要信息1宗,其中1宗。

第二是犯罪反侦查能力的持续“提升”。内幕交易,未公开信息交易案例的使用,信息发送方和接收方组成攻防联盟,“零记录”现象突出,操纵证券市场罪的特征是精细划分。劳力,科目多样化和复杂的操作方法。借助其他人的账户交易,使用金融机构的各种资产管理计划以及特定金融机构的特殊业务来掩盖交易者的真实背景,这进一步增加了收集证据和确定交易事实的难度。操纵期货市场的罪行。

第三是新型犯罪的不断出现。 2020年,上海检察机关申请了全省首例在年报中虚假披露重要信息的案件,全国首例对申报市场进行虚假申报式操纵等案件,为北京市重新开放提供了样本相关案件,以确定法律和证据标准的适用范围。

●非法金融业务活动案件不断增加

从2019年到2020年,全年共受理425起146起调查和指控的案件,占全年金融犯罪案件总数的8%。非法经营的范围包括白银证券,黄金证券,外汇保证金交易和期权等。该案具有以下特征:

首先是外国机构跨境寻求“黄金”,并非法隐瞒国内的国内非法活动。

第二,杠杆比率是“爆炸式的”。投资者用小钱打大钱,这种风险可以称为赌博。

第三,该平台的真实性难以区分,投资资金已被利用甚至丢失。

●洗钱犯罪屡见不鲜,隐藏和隐藏资金的方法正在不断改进

近年来,金融犯罪的倾向性导致随后发生的洗钱违法事件不断发生起诉非法经营期货,洗钱进一步刺激了上游犯罪的发展。该案例突出了以下特征:

首先,上游犯罪相对集中,主要集中在非法集资上。

第二个是犯罪者混合使用多种洗钱方法。

第三,罪犯使用信息网络技术来洗钱。虚拟货币和游戏货币已成为新型的洗钱载体,洗钱活动也越来越隐蔽。

●黑色和灰色金融犯罪产业链中的分工越来越细化

近年来,由金融违规行为和犯罪活动,网络连接盗窃和赌博网站等犯罪产生的黑色和灰色产业链问题已经出现,形成了相对独立的上游,中游和下游,细分的“专业”劳动分工,提供了刑事调查和司法认可,带来了许多挑战。

●从业人员的罪行困扰着新的金融机构

2020年,上海检察机关共受理金融从业人员犯罪24起,涉案人员41人。这些案件涉及14项罪行。案件数量和涉案人数与2019年基本相同。该案件具有以下特点:

首先,应高度重视新金融机构员工的犯罪行为。

第二,减少了从业人员的传统犯罪,并且不时发生使用自己的企业进行犯罪和利用未公开信息进行交易的行为。

第三,罪犯的职位很高,涉案金额很高。

●司法部门加强了对金融犯罪的保护

首先是加强对资本市场犯罪的处罚。对于非法披露,不公开重要信息,内幕交易,不公开信息交易,操纵证券市场等,我们提出了准确的定罪建议,严格控制量刑的应用,加强对企业的罚款和处罚等经济制裁。依法建议使用“禁止就业”,以有效地增加期货和证券犯罪的成本。

第二是巩固中介机构的责任,对证券犯罪的整个链条进行严厉打击。根据法律规定,我们对欺诈性发行股票和债券,非法披露以及不披露重要信息实施了“全链”打击。在许多欺诈性发行私人债券的案例中,我们既惩罚了实施欺诈的公司和企业,也惩罚了组织。 ,指示舞弊的控股股东和实际控制人,同时对负责舞弊的会计师事务所,证券公司等中介组织和直接负责人赋予民事责任,充分执行“零容忍”的要求违反资本市场和犯罪行为。 (上海检察院微信公众号)

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