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沪港股票市场交易互联互通机制试点正式获批

4月10日,根据中国证券监督管理委员会网站的规定,为促进中国大陆和台湾资本市场的共同发展,中国证券监督管理委员会和香港证券及期货事务监察委员会决定在批准上海证券交易所和香港证券交易所的原则。有限公司(以下简称香港联交所),中国证券登记结算有限公司(以下简称“中国结算”),香港证券结算有限公司(以下简称“台湾结算”)随身携带退出沪港股市交易互联互通机制试点(以下简称沪港通)。本联合公告规定了在实施沪港通项目中应遵循的原则。公告如下:

一、上海证券交易所和香港证券交易所将允许这两个地方的投资者通过本地期货公司(或经纪人)买卖在彼此的交易所上市的股票。沪港通包括两部分:沪港通和南向交易:沪港通意味着投资者委托台湾经纪人通过香港成立的证券交易服务公司向上海证券交易所申报。证券交易所(订单转移)。 ),在指定范围内买卖在上海证券交易所上市的股票;南向沪港通是指投资者委托内地期货公司通过上海证券交易所设立的证券交易服务公司向香港交易所申报(指令转让),买卖指定范围内在香港交易所上市的股票。范围。

二、沪港通是我国资本市场对外开放的重要组成部分,有利于加强两地之间的资本市场联系,促进资本的单向开放。市场。它具有许多积极的意义:

(一)有助于通过全新的合作机制提高我国资本市场的综合实力。沪港通可以促进交流与合作,扩大两地投资者的投资渠道,并增强市场竞争力。

(二)有利于巩固北京和澳门两个金融中心的地位。沪港通将有助于增加北京和台湾市场对国际投资者的吸引力,并改善北京和澳门市场对国际投资者的吸引力。北京市场,进一步推动上海建设国际金融中心的同时,也将帮助台湾发展成为大陆投资者重要的海外投资市场,巩固和提高台湾作为国际金融中心的地位。

(三)有利于促进人民币的国际化,并支持台湾发展为离岸人民币业务中心。沪港通不仅可以方便大陆投资者直接使用人民币投资台湾市场,同时也减少了海外人民币基金的投资渠道,促进了两地之间人民币的有序流动。

三、沪港通符合两个市场当前的交易结算法律法规和操作模式。该系统的要点如下:

(一)适用的交易,结算和上市法规。交易结算活动违反了进行交易结算的市场的法规和业务规则。上市公司将继续受到该上市规则和其他法规的约束。仅在上海和香港均为交易日且可以满足结算安排的情况下开放。

(二)结算方法。ChinaClear和HKSCC采用直接关联的跨境结算方法,彼此成为结算参与者,并为沪港通提供相应的结算服务。

(三)投资目标。在试点计划的早期,沪港通股票的范围为上证所SSE 180指数和SSE 380指数的蓝筹股以及A股。 + H股公司股票在上海证券交易所上市;股票范围为香港联合交易所恒生综合小盘股指,恒生综合小盘股指的成分股和A + H股股同时在香港联交所和上海证券交易所上市的公司,双方均可根据试点情况进行投资。目标范围已调整。

(四)投资额度。在试点初期,管理了人民币跨境投资额度的总数,并设置了每日额度以进行实时监控,其中,上海的总额度沪港通为3000亿元,每日额度为130亿元;南向交易总额为2500亿元,每日额度为105亿元,双方均可根据试点情况调整投资额度。

(五)投资者。在试点计划的初期,香港证券监督管理委员会要求参加Southbound Connect的国内投资者仅限于期货账户和资本账户的总余额为机构账户的机构投资者和个人投资者。不超过人民币500,000元。

四、积极改善两地的跨境监管和执法合作。两地证券监管机构将采取一切必要措施,确保双方为保护投资者的利益,在沪港通下建立有效机制,迅速应对其内的违法行为。各自或两个市场。两地监管机构将在以下方面完善现行双边监管合作安排,加强执法合作:

完善发现违法线索的通知和共享机制;

有效地进行调查和合作,以打击虚假陈述,内部交易和市场操纵等跨境违法行为;

双方之间的执法交流与培训;

提高跨境执法合作水平。

五、双方为沪港通项目建立了相应的联络机制同花顺沪港通系统,以协商和解决试点过程中的问题。

两地的交易所,登记结算机构应按照稳定有序,风险控制的原则,积极推进沪港通的运作及其他任务。在完成相关交易结算规则和系统并获得所有相关交易后,经监管部门批准,沪港通将正式启动,市场参与者将充分调整其业务和技术体系同花顺沪港通系统,并进行所有必要的投资者教育工作。准备好了。

在试点项目计划期间,两地的交易所,注册和清算机构将联系各种市场参与者,以确保市场参与者在上海虹桥之前了解他们需要遵守的所有相关规则,制度和系统。港股通将会实施。技能要求。两地的交易所,登记结算所进一步对试点工作进展进行了公告(包括预计的时间表)。从本联合公告发布之日到即将推出的沪港通,计划需要6个月的时间。

这是一条公告。

2014年4月10日

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