首页 » 热门文章三 » 证券投资咨询机构年检工作启动

证券投资咨询机构年检工作启动

中国证监会发言人邓戈21日表示,根据《证券期货投资咨询管理管理暂行办法》,中国证监会即将启动2013年度工作证券投资咨询机构检查工作。年度检查期限为2013年1月1日至2013年12月31日。

邓戈说,年检的对象是通过了2012年汽车检查的证券投资咨询机构;因倒闭检查未能参加2012年汽车检查工作,已提起2014年4月30日之前的倒闭检查案件,尚未取消证券投资咨询业务资格。正在结案的证券投资咨询机构将不参加车辆检查。

邓戈说,参加车辆检查的证券投资咨询机构应当在2014年4月30日之前向登记地证券监管局提交车辆检查的书面申请材料,并输入电子版本的申请书。进入中国证券监督管理委员会机构监督综合信息系统的材料,请参阅系统主页上的“监督信息提醒”模块证券投资咨询年检,以获取相关的技术补充报告指南。设有分支机构的参与机构应按照验车申报材料的格式填写分支机构的有关信息,并将分支机构的信息提交给公司注册地,分支机构所在地的证券监督管理机构。 2014年3月30日。未按要求提交车辆检查材料的机构不得继续从事证券投资咨询业务。在提交年度检查的材料中,必须对法定代表人的签名项目和补充报告进行亲笔签名。

提交年度检查的材料包括年度车辆检查申请表,年度工作报告,年度审计报告(包括审计意见全文,经审计的财务报表和附注等)以及中国证券要求的其他材料监管委员会及其派遣机构。

证券监督管理委员会21日发布公告,在年度检查期间,有下列情形之一的证券投资咨询机构将不通过检查:无法继续符合证券投资咨询资格的证券投资咨询机构商业;拒绝整改,未及时报告整改情况,未在规定的时间内完成整改,整改效果不明显证券投资咨询年检,或者在整改期间继续非法组织新的证券投资咨询业务的;从事或参与不正当交易,操纵证券市场和其他非法活动;参与社会公众的非法交易或未上市公司股票的交易以及其他非法期货活动;拒绝报告应在年度检查中报告的事项;或重复遗漏或延迟报告应提交或归档的案件,情况严重;信息公告的内容包含虚假陈述或重大遗漏。

我来帮TA回答

发表评论