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原财经“名嘴”廖英强非法经营案将开庭,涉案金额超5亿,曾被罚1.29亿

起诉非法经营期货

近日,记者从上海市高级人民法院官方网站获悉,涉嫌从事非法经营罪的著名金融节目主持人廖应强将于9月30日上午在上海第二中级法院举行。 4月16日。法院的二审开庭。

2020年1月,上海市第二中级人民法院宣布已受理并胜诉。检察官指控,廖英强自2016年4月以来,先后成立了教育培训公司,文化创意公司,商务咨询中心,商务咨询公司,影视文化工作室,文化传播公司和人类。资源。包括资源管理中心在内的7家公司聘请了没有获得中国证监会经营证券业务执照资格的,没有从事期货和期货业务资格的讲师,并采用了在线发布实时视频,口译程序,和离线讲座。 ,向社会提供有偿期货和期货投资分析,预测和建议,非法从事期货和期货投资咨询业务,违法经营总额超过5亿元。

自2016年10月以来,廖英强曾鼓动他人利用注资来经营公司,而未获得中国证监会的营业执照,开发和销售具有推荐股份性质的相关软件,并向公众提供进行了有偿期货投资分析,预测并建议非法从事证券投资咨询业务,违规经营总额超过3000万元。

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此案共涉及14人,另一桩案还指控了13人。

根据《解放日报》和《上官新闻》先前的报道,廖英强在担任期货节目主持人的同时,还发挥了名人股票评论家的作用,在其新浪微博上发布了股票推荐视频起诉非法经营期货,并通过他的实际举动推荐了股票。控制帐户。在开仓之前卖出大量推荐股票后,破坏了正常的市场交易秩序并侵犯了公共投资者的利益。

2015年中,上海证券交易所通过实时监控公众情绪和交易及时发现了相关线索。首先,舆情监测发现,廖应强的微博账户具有很高的市场关注度,尤其是交易日晚间发布的股票评论程序的点击率很高。同时,实时交易监控发现同名“廖应强”账户中相关股票的交易存在重大异常。在此基础上,一线监管者继续跟踪微博上发布的推荐股票信息,并通过大数据平台扫描推荐股票交易账户前后的市场,然后使用该账户进行相应的股票交易频率,金额,交易时间和其他信息进行了调查,并锁定了一批在推荐股票前伏击并在推荐股票后卖出利润的可疑帐户。经过一段时间的跟踪监控,在积累了大量事实证据后,上海证券交易所迅速,准确地向证券监督管理委员会报告了有关账户违规的线索,为后续检查和执法工作提供了有力的支持。

2018年5月6日,中国证券监督管理委员会宣布了行政处罚决定。廖英强利用其著名的期货计划主持人的影响力起诉非法经营期货,在其微博和博客上公开评估和推荐股票,并在推荐相关账户中建立相关股票并在推荐后的第二天早上或第二天出售之前使用其控制权。中国证券监督管理委员会决定没收廖英强的违法所得4300万元,并处以8600万元的罚款,总计1. 29亿元。

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