廉洁风险防控工作手册 - 图文 - 下载本文

矿领导廉洁风险防控汇总表

单序 岗位 号 位 主要职责 风险点 表现形式及风险等级 防控措施 严格执行 “三重一大”决策制度,通过召开会议,由领导班子集体作出决定,形成会议记录。 责任人 未经研究论证,擅自作出决重大决策事项 定。 一级风险 不坚持干部选拔原则和标准,不执行干部任免程序,任人唯严格执行干部选拔任重要人事任免 亲,谋取私利。 用、责任追究规定。 一级风险 不听取职能部门意见,与项目重大项目安排 相关单位存在不正常利益关 系。 一级风险 大额度资金运作 领导 擅自作出决定;对紧急情况下作出的决定,事后不及时向领导班子报告。 一级风险 严格按照“三重一大”决策制度要求,履行赵监督职责。 增山 严格按照“三重一大”决策制度要求,履行监督职责。 全面负责矿矿1 生产经营管长 理 经营活动 严格执行各项规章制对外经营活动中,不遵守相关度,坚持公开、公平、法律法规、公司的规章制度。 公正的原则,接受监一级风险 督。 坚持原则,不徇私情,公开透明,接受监督。 严格执行 “三重一大”决策制度,通过召开会议,由领导班子集体作出决定,形成会议记录。 接受上级、朋友等请托在干部任免、重要事项安排等方面为各种人情关系 特定关系人谋取利益。 一级风险 ①负责党委全面工作,决定党委的重大问题,组织贯彻执行上级党组织和本组织决议。②抓好党的思想、组织和作风建设,抓好党员教育,充分发挥各级党组织的未经研究论证,擅自作出决定。 重大决策事项 一级风险 吴建不坚持干部选拔原则和标准,修 重要人事任免 不执行干部任免程序,任人唯严格执行干部选拔任 亲,谋取私利。 用、责任追究规定。 一级风险 不听取职能部门意见,与项目严格按照“三重一大” 重大项目安排 相关单位存在不正常利益关决策制度要求,履行 系。 监督职责。 一级风险

单序 岗位 号 位 2 党 委 书 记 主要职责 风险点 表现形式及风险等级 政治核心作用和党员的先锋模范作大额度资金运用。③负责矿作 党委领导班子建设和干部队伍建设。④负责审批签发党委文党员干部管理 件和党内重要材料。 擅自作出决定;对紧急情况下作出的决定,事后不及时向领导班子报告。 一级风险 责防控措施 任人 吴建严格按照“三重一大”修 决策制度要求,履行监督职责。 认真落实党风建设责任制和干部管理规定,抓好两级领导班子建设和党员干部队伍建设。 严格按照党章和《中国共产党基层组织选举工作暂行条例》做好党内选举工作。 认真执行上级关于党费收缴、使用和管理的规定,做好党费的管理使用。 坚持原则,不徇私情。 严格执行设备管理制度,多做调研和可行性分析,提出改造方案,经公司批复后方可改造。 按照“四不放过”管理制度,制定防范措施。 按照采购管理制度,规范采购流程,加强监督。 未经研究论证,擅自作出决定。 一级风险 不按党章和组织程序进行党内选举。 一级风险 管理和使用不规范。 二级风险 党内选举 党费管理 接受上级、朋友等请托,在干部任免、重要事项安排等方面各种人情关系 为特定关系人谋取利益。 一级风险 机电设备的购置、改造、大修 设分管设备管备理、物资供3 副应、节能减排 矿等工作。 长 机电、运输设备重大事故责任追究 材料、备件采购 对机电设备的改造未经可行性分析擅自改造。 二级风险 对机电、运输设备的重大事故责任追查不全面。 三级风险 未按照规范的流程采购。 二级风险 王永起 接受上级、朋友等请托,在设坚持原则,不徇私情,备采购等重要事项安排方面,各种人情关系 严格按照物资采购程为特定关系人谋取利益。 序办事。 一级风险 ①组织抓好全矿民主管理工作组。②组织开展建设工作。③负责班组建设工作。④按计划组织开展女财务管理 不认真履行监督职责,对违规行为不能及时制止。 二级风险 照顾人情关系,接受同事、朋友等的请托,进行权钱交易等。 三级风险 与外界人员接触 坚持原则,不失职、 不渎职,加强自律。 提高责任意识,对失职、渎职人员严格责任追究。

单序 岗位 号 位 4 工会主席 主要职责 工、生活保障、文体等活动。⑤组织制订(修订)矿困难救助管理办法,做好帮困调研、救助管理工作。⑥抓好工会工作调研及各类先进的评比,检查工作落实。⑦负责矿安全保卫工作。 风险点 表现形式及风险等级 审核不准,致使不符合评先标准条件的单位或个人被推荐上报,造成不良影响。接受可能影响公正执行的礼品、礼金。 三级风险 执行文件不严,标准随意确定。审核不认真,监督执行不利。对违规行为不加制止。 三级风险 防控措施 做到公平公正,公开透明,认真履职,不发生渎职失职行为,不违反廉洁制度规定。 加强活动预算。严格执行工会有关文件规定,提高责任意识,对违规行为进行责任追究。 评先选优 责任人 李祥生 各项活动名次奖、纪念品的采购及发放 处理偷盗或其他违法案件 受外界人员干扰,对治安案件处理避重就轻。 二级风险 严格按照有关政策、程序和规定执行,案件处理坚持原则,依纪依法定性量纪。 ①负责党风建设责任制的贯彻落实。②负责党员干部的党性党风党 纪教育。③ 负责纪检监 察信访和案5 纪件查处工委作。④组织书开展效能监记 察和专项监督检查。⑤抓好纪检干部队伍建设。⑥组织协调党务公开工作。 生 产6 副矿长

对党风建设责任制落实不力党风建设责任的,不予追究。 制考核 三级风险 与被举报对象存在私利关系,信访件批办 对信访件不批办、不调查。 二级风险 对应立案的不立案、不认真开对违法违纪案展调查、隐瞒主要违法违纪事件立案、调查 实。 二级风险 招议标监督 认真贯彻党风建设责任制,进一步增强责任心、事业心。 按照信访办理制度,对信访件及时批办。 案件处理 各种社会关系 工程质量、安全、施工进度分管矿生产、管理 安全、技术、计划、质量、土建工作 生产技改、计量和土建等方面的工作 工程招标 成立案件调查小组,认真开展调查,并形成调查报告。 严格执行招标监督管不认真履行监督职责,对违规理规定,对失职、渎行为不反映、不汇报、不制止。 职人员严格责任追三级风险 究。 依据调查事实,按照党不依纪依法定性量纪处理。 纪规定提出处理意见,二级风险 报领导审批。 接受领导、朋友等的请托,以案谋私。 坚持依法依纪办案。 二级风险 随意降低验收标准,以权谋严格执行工程标准和私。 要求,廉洁自律。 一级风险 土建工程预算书、决算书审核严格根据工程实际情不全面,增加了工程造价。 况和定额,进行预、三级风险 决算。 对投标单位的资质审查不全严格执行《张家洼铁面。 矿招标管理规定》,严三级风险 格审查。 宋德兵 王增太

单序 岗位 号 位 主要职责 风险点 表现形式及风险等级 防控措施 严格执行结算标准进行结算。 坚持原则,不徇私情,严格按照工程招议标程序办事。 严格执行工程标准和要求,廉洁自律。 严格根据工程实际情况和定额,进行预、决算。 严格执行《张家洼铁矿招标管理规定》,严格审查。 严格执行结算标准进行结算。 坚持原则,不徇私情,严格按照工程招议标程序办事。 责任人 未达到质量等级的工程给予工程结算 验收结算。 三级风险 接受上级、朋友等请托,在工程招标等重要事项安排方面,各种人情关系 为特定关系人谋取利益。 一级风险 工程质量、安随意降低验收标准,以权谋全、施工进度私。 管理 一级风险 土建工程预算书、决算书审核不全面,增加了工程造价。 协助生产副土建工作 三级风险 矿长做好生矿产、安全、对投标单位的资质审查不全长技术、计划、工程招标 面。 7 助质量、生产三级风险 理 技改、计量未达到质量等级的工程给予和土建等方工程结算 验收结算。 面的工作 三级风险 接受上级、朋友等请托,在工程招标等重要事项安排方面,各种人情关系 为特定关系人谋取利益。 一级风险

刘成岭

办公室廉洁风险防控内容

1、工作职权目录

序号 1 2 3 4 5 类 别 办公用品购买 接待工作 印章使用 信 访 公车管理 名 称 办公桌椅、电脑的购买 接待费用管理与使用 印章管理 信访人员接待 公车使用、维修